Southeast Asia News Desk

Tóm tắt

• Tòa án Hành chính Seoul đã hủy bỏ lệnh đình chỉ một phần trong ba tháng của FIU đối với Dunamu, đơn vị vận hành Upbit.
• Tòa án cho biết các quy tắc chống rửa tiền (AML) đối với các lệnh chuyển dưới 1 triệu won, hay khoảng 675 USD, không đủ rõ ràng.
• Các thẩm phán phát hiện rằng FIU không cung cấp hướng dẫn cụ thể về các bước tuân thủ mà Dunamu cần thực hiện.
• Tòa án cho biết Dunamu đã áp dụng các biện pháp tuân thủ của riêng mình trong giai đoạn được xem xét.
• Các thẩm phán phán quyết rằng hồ sơ không chứng minh được hành vi sai trái cố ý hoặc sự cẩu thả nghiêm trọng của Dunamu.

---

(SeaPRwire) –   Tòa án Hành chính Seoul đã hủy bỏ lệnh đình chỉ một phần trong ba tháng đối với Dunamu, nhà điều hành của Upbit. Phán quyết này đã chấm dứt một tranh chấp pháp lý kéo dài hơn một năm. Tòa án cho biết Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) thiếu cơ sở rõ ràng cho hình phạt này.

Hàn Quốc, Vụ án Upbit Phụ thuộc vào Tiêu chuẩn AML Không rõ ràng

Vụ án tập trung vào các quy tắc AML đối với các lệnh chuyển dưới 1 triệu won, hay 675 USD. Theo tòa án, cơ quan quản lý có các tiêu chuẩn rõ ràng hơn cho các giao dịch lớn hơn.

Các thẩm phán cho biết FIU không xác định các bước tuân thủ cần thiết với độ chính xác đủ cao. Dunamu đã áp dụng các biện pháp của riêng mình, và tòa án đã từ chối kết luận về sự cẩu thả nghiêm trọng.

FIU đã đưa ra lệnh đình chỉ vào ngày 25 tháng 2 năm 2025, sau một cuộc thanh tra tại chỗ. FIU cho biết Upbit đã xử lý các giao dịch với các nhà cung cấp tài sản ảo nước ngoài chưa đăng ký.

Cơ quan này cũng trích dẫn các thất bại trong thẩm định chi tiết (due diligence) trong quá trình xem xét giấy phép hoạt động của Upbit. Cơ quan này tuyên bố có hơn 600.000 vi phạm Quy tắc Nhận biết Khách hàng (KYC) trong quá trình đó.

Dunamu đã phản đối lệnh này tại tòa và tìm kiếm lệnh ngăn chặn việc thực thi. Vào ngày 28 tháng 2, công ty xác nhận rằng họ đã bắt đầu các hành động pháp lý.

Sau đó, vào ngày 27 tháng 3, tòa án đã cấp biện pháp khắc phục tạm thời và giữ cho việc đăng ký người dùng mới được mở. Lệnh đó vẫn được duy trì trong khi các thẩm phán xem xét tranh chấp rộng lớn hơn.

Trong phán quyết cuối cùng, tòa án đã duy trì quan điểm trước đó và hủy bỏ lệnh đình chỉ. Quyết định này đã chấm dứt vụ án đã cho phép Upbit tiếp tục đăng ký người dùng.

Tòa án Từ chối Vụ án của FIU Chống lại Dunamu

Phán quyết đã giải quyết yêu cầu cốt lõi của FIU rằng Dunamu thiếu các biện pháp kiểm soát nội bộ đầy đủ. Tuy nhiên, các thẩm phán cho biết cơ quan quản lý không đưa ra hướng dẫn tuân thủ cụ thể.

Tòa án cho biết Dunamu đã thực hiện các bước độc lập để đáp ứng các nghĩa vụ của mình theo các quy tắc hiện hành. Tòa án bổ sung rằng việc nhìn lại sau này một mình không thể chứng minh một vi phạm nghiêm trọng.

Các thẩm phán cũng vạch ranh giới giữa các tiêu chuẩn không rõ ràng và hành vi sai phạm có thể thực thi. Họ cho biết hồ sơ không cho thấy “hành vi sai trái cố ý hoặc sự cẩu thả nghiêm trọng” của Dunamu.

Phát hiện này làm suy yếu cơ sở pháp lý của FIU đối với hình phạt trong vụ án này. Tòa án tập trung vào cách diễn đạt và áp dụng các quy tắc AML.

Yonhap đưa tin về phán quyết và cho biết nó đã chấm dứt tranh chấp về lệnh đình chỉ. Bản báo cáo cũng truy vết vụ án từ thanh tra đến lệnh ngăn chặn và đến phán quyết cuối cùng.

Lập luận của tòa án dựa trên tính rõ ràng của quy tắc, không phải trên phát hiện rằng các nghĩa vụ AML là tùy chọn. Thay vào đó, tòa án cho biết cơ quan quản lý phải đưa ra các tiêu chuẩn rõ ràng hơn trước khi áp dụng hình phạt này.

Do đó, Upbit đã giữ được khả năng chấp nhận người dùng mới sau lệnh ngăn chặn và phán quyết cuối cùng. FIU đã áp dụng biện pháp đình chỉ vào ngày 25 tháng 2 năm 2025.